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「如何投资股票」证监会:禁止证券公司为场外配资活动提供便利

  证监会:禁止证券公司为场外配资活动提供便利

  券商:清查场外配资利好两融业务

  股票配资违规“冰山一角”:内幕交易老鼠仓的灰色空间

  券商自查实则难禁场外配资 转向信托通道

  5000点之控杠杆信号与巴甫洛夫的狗实验

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  证监会:禁止证券公司为场外配资活动提供便利 

  证监会今日在其官方微博发布通知:禁止证券公司为场外配资活动提供便利。

  以下是全文:

  为进一步加强证券公司信息系统外部接入的风险管理,维护证券公司信息系统安全、稳定运行,有效防范风险,保护投资者合法权益,根据《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)、《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会公告[2011]31号)有关规定,我会下发了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》。

  该《通知》提出以下要求:一是要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查,全面梳理外部接入情况及业务开展情况,深入排查信息技术风险和业务合规风险。二是要求证监局对辖区证券公司的自查情况进行核实。三是要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准,对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证,并将认证结果报告证监会。四是重申证券公司使用外部接入信息系统开展证券业务的禁止性要求,督促证券公司充分评估现有信息系统的支撑能力,加大资源投入,定期开展压力测试,切实防范信息安全事件。五是要求持续加强对证券公司信息系统外部接入的日常监管,适时组织专项现场检查工作。对证券公司因信息系统外部接入引发信息安全事件,以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的,依法采取行政监管措施。

  在此,我会再次重申,各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。

  券商:清查场外配资利好两融业务

  有关关闭所有客户HOMS系统接入接口,清查其他第三方交易系统接入的消息本周传得沸沸扬扬,虽然绯闻主角已经出来否认,但是有关场外配资收紧已经是不争的事实。有业内人士指出,关闭配资端口除了考虑场外配资,更多是出于系统安全考虑。而逐步清退使用该系统进行配资交易的客户涉及金额不大,对整体市场影响有限。

  信息时报记者查阅了广发证券华泰证券光大证券申万宏源中信证券长江证券等各大券商近期发布的公告,并没有关于关闭恒生电子HOMS系统等第三方软件接口相关内容的通知。

  随后记者致电多家券商的客服人员,他们均表示目前还没有正式发布关闭恒生HOMS系统等第三方软件接口的相关公告,在正式公告出来之前,客户配资这块不会产生很大的影响。

  长江证券的客服人员表示,之前网上出现的有关公司关闭恒生HOMS一事是谣传,正式公告还没有出来,但是证监会现在查得比较紧,不能像以前那样做配资,类似于向个人客户配资和伞形信托的现在都不能做。

  只有齐鲁证券一家营业部人士证实称,HOMS伞形系统子账户确实已将交易权限收回。

  此外,有知情人士向记者透露,目前多家券商正按照监管要求对该业务展开自查自纠。现在摸查范围包括HOMS和铭创等配资系统接入的情况,目前并没有全面切断恒生HOMS端口。现在只是不支持增量资金的操作,未来会出现如何的变化并不好说。

  华泰证券首席分析师罗毅则表示,监管层在5月17日首次发文,要求证券公司自查自纠HOMS配资系统问题,但鉴于利益太大,所以一些券商不愿主动停止配资端口。在各券商自查结束后,监管层将介入抽查,届时券商才会真正行动起来,关闭HOMS配资端口,而“这一时点,我觉得应该不会太远”。

  不过,这场针对券商提供场外配资端口的“清查运动”被业界视为利好两融业务。某券商机构人士分析,此前通过券商接口流出的配资资金重新回归到可监管的范围之内,两融成为券商合规的融资通道,不排除后续监管层对两融业务的标准及相关指标放松。“如果两融业务有关标准认定放开,比如净资本对净资产的比例等指标下降,意味着券商可以用于两融业务的资金将更为充足,而不再需要考虑其他资金进场的渠道。”(来源:信息时报)

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